来源：大柳树防务

作者：何艺佳 李斌

5月15日，美国商务部出台新规，限制华为使用美国技术、软件和设备在美国境外设计和制造半导体，含有美国成分的芯片在向华为出售之前必须获得美方许可。与2019年将华为列入实体清单的管制相比，此次管制力度可谓是全方位升级。地域范围延伸至使用美国技术、软件和设备的美国境外企业，台积电等厂商将受到限制；产业链范围向上游拓展，对半导体制造涉及的软件、设备进行全面管制；针对美国境外产品的美国技术含量标准从25%直接降至0%，限制力度显著加大。

自2020年以来，美方不断出台新规，升级出口管制。1月6日，美国正式开启对人工智能等新兴和基础技术领域的管制。5月12日，美国半导体设备制造商LAM（泛林半导体）和AMAT（应用材料公司）等公司发函，要求中国企业不得用美国清单厂商半导体设备代工生产军用集成电路，启动“无限追溯”机制。美国当地时间22日，美国商务部宣布，将北京计算机科学研究中心、深网视界、哈尔滨工业大学、哈尔滨工程大学、奇虎360、云从科技等33家科技企业/机构列入“实体清单”。近日美国又将矛头对准华为，对其进行全球打压，实质是阻挠华为5G技术的发展。美国接二连三的举措标志着美对我科技封锁力度进一步升级强化，应高度关注其后续动向及对我影响。

一、美对我科技封锁的背景与趋势

特朗普当选美国总统后，明确将中国视为美最大竞争对手，不断出台限制、打压我科技发展的各种政策，通过出口管制、投资限制、采购限制、阻断交流、专利诉讼等多种手段对我科技领域实施立体式封锁，企图从源头上削弱我科技创新动力，阻挠我科技发展进程。其中出口管制一直是美国遏制竞争对手、确保自身优势的基本手段，呈现以下显著特点：一是管制组织体系设置严密。美出口管制已形成以商务部为主导、多部门联动的严密组织体系。民用技术和军民两用技术主要由商务部负责管制，军用技术则主要由国务院会同国防部进行管制，核技术管制主要由“核管制委员会”与能源部负责。在出口许可证审批方面，一般由“窗口部门”如国务院、商务部负责接受申请，实行跨部门审查制度。二是管控模式大力推行清单管理等制度。对列入各类清单的技术、产品或企业进行严格管制，违反规则的主体将遭受严厉民事和刑事问责；采用长臂管辖原则实行域外管制，限制再出口或转让，对特定目标国家封锁。美国半导体公司已明确发函，宣布“无限追溯”机制生效，试图阻挠我方军地协同合作。三是管制范围逐步向创新链条前段延伸。美国已将其管控政策从管控“企业”和“产品”扩展至管控“技术”，涉及领域从低端制造业向高科技行业升级，管控范围向新兴技术和基础技术领域延伸的趋势更为明显，意在遏制中国高新技术发展，扼杀中国产业链高端环节跃进的努力。

从后续走向看，美国将进一步加强出口管制力度，对新兴技术和基础技术进行重点管制，强化中美科技脱钩。一是出口管控力度加大。美商务部可能泛化国家安全和滥用出口管制条例，扩大限制出口技术范围，更多的新兴技术和基础技术将纳入管制清单。除人工智能外，5G技术、半导体、机器人、生物技术、量子计算、先进材料等其他新兴和基础技术均可能成为出口管控重点；美国修改《出口管制条例》，大幅降低受《出口管制条例》约束的项目中外国产品含有美国成分的比例（由25%调整为0%），强迫中国高科技企业的外国供应商进行业务切割。类似此次对华为的管制力度升级，芯片的美国技术含量标准从25%直接降至0%，限制力度显著加大；军民两用品升级为军用管制，将与军事应用挂钩的军民两用技术升级为军用技术，实现全面封锁。二是继续实施多维度立体封控。围绕新兴技术和基础技术的产业合作、人才引进、学术交流将受到严格管控。限制中国企业对美方“敏感领域”尤其是人工智能、半导体、5G技术、机器人、先进材料等重大技术领域的投资并购活动，类似华为在美大学布局基础研究受阻、清华紫光并购镁光和西部数据失败等事件将更多出现；限制中国学者赴美参加学术交流，加强对华裔科学家科研项目审查，防止中国从美国联邦政府资助的研究成果中受益；对美国国内与中国联系较多的专家特别是知名专家加大打压力度，从内部阻断高技术外流的途径。三是在新兴和基础技术领域加强体系建设。美国政府通过制定自己的战略、政策和技术体系，应对中国出台的相关战略。面对中国重点发展的5G、人工智能等新兴技术领域战略，推动自己的技术体系，提升和领导数字领域的基础设施建设，单边制定适用于数字基础设施的标准和规则，维护美国的国家安全和全球领导地位。四是借助多边机制，对我实施联合管制。美国通过修改国内管制清单，积极游说国际组织，力争将其纳入国际管制清单等一系列做法，操控国际多边出口管制机构实现技术封锁，限制非成员缔约国获得先进技术，联合其盟友及主要西方国家对我实施更为全面的科技封锁，从而实现高技术垄断的目的。

二、美对我科技封锁的影响

美对我国出口管制力度不断升级，阻挠我国新兴技术发展，对我国的国家安全、科技和产业发展都会带来影响。一是削弱我国家安全发展根基。对我国大力发展5G、人工智能等高新技术进行精准打压，限制我引进消化新兴技术和基础技术，削弱我战略性新兴产业发展核心竞争力。二是迟滞我创新发展步伐。在某些新兴基础技术领域，美通过对国防领域的关键技术资料、知识产权以及重大科学工程的国际合作管控，阻断或延缓我项目进程，我国作为“追赶者”很难短期内取得突破，优势差距可能将不断扩大。三是为我提供自主研发机遇。短期看美会对我新兴技术和基础技术发展带来不利影响，但是从长远看，为我在相关领域实现自主研发，摆脱受制于人的局面提供了机遇。如此次对华为的管控将有望推进国内厂商在芯片关键技术、软件、设备的研发生产等方面取得突破，实现半导体产业的国产替代。

三、应对建议

美国不断完善出口管制体系建设，加大出口管制力度，意图维护其在科技领域的优势地位。基于此，我必须积极谋划，提前布局，做好应对，化封锁挑战为发展机遇：一是建立美对我科技封锁动态预警体系。充分发挥相关智库力量的作用，加强对美国国家和国防安全战略的分析研判，提前对美可能采取的科技封锁管控措施预警。二是加强基础科研能力，加快关键技术领域自主研发。增加新兴技术和基础技术研究投入，大幅提升原始创新能力；为引进的顶尖人才营造更好的科研和舆论环境，强化研发核心能力。三是加强对外科技交流，对冲美科技封锁。加深与其他国家的深度合作，形成全球科技合作格局，把握美盟友等国家政府、企业与我开展经贸科技合作的客观需求，建立利益共同体系，重塑对我有利格局。四是在敏感度较低的科技领域与美寻求合作。聚焦全球问题，在共同利益较多、分歧较少而且敏感度较低的领域开展合作，避免中美完全脱钩，形成零和博弈；五是加快完善我国出口管制法规，进行同步反制。我综合科技实力虽不及美国，但部分领域已经取得比较优势，应及时出台针对性出口管制条例，实行严格的知识产权保护制度，赢得国际技术话语权，维护国家科技安全。